ЦБ определился с нормативной базой по регулированию деятельности инвестиционных советников. Требования опубликованы на сайте регулятора, они начнут действовать с 4 марта.
Прежде чем консультировать, советник должен будет составить инвестиционный профиль клиента. При этом учитываются возраст и образование клиента, его среднемесячные доходы и расходы — их советник будет анализировать не менее чем за последние 12 месяцев, а также информация о наличии и сумме сбережений. Инвестиционный профиль необходимо будет обновлять, если исходные данные клиента изменятся.
Рекомендации по инвестициям советник должен фиксировать — например, использовать фото/видео или сохранять переписку с клиентом.
Как регулируется деятельность инвестсоветников:
— требования к деятельности по инвестиционному консультированию
— порядок аккредитации программ
Сообщить об опечатке
Текст, который будет отправлен нашим редакторам: