Новости
22 Февраля 2019, 12:50

ЦБ урегулировал деятельность инвестиционных советников

Требования к консультантам начнут действовать в России с 4 марта 2019 года.

ЦБ определился с нормативной базой по регулированию деятельности инвестиционных советников. Требования опубликованы на сайте регулятора, они начнут действовать с 4 марта.

Прежде чем консультировать, советник должен будет составить инвестиционный профиль клиента. При этом учитываются возраст и образование клиента, его среднемесячные доходы и расходы — их советник будет анализировать не менее чем за последние 12 месяцев, а также информация о наличии и сумме сбережений. Инвестиционный профиль необходимо будет обновлять, если исходные данные клиента изменятся.

Рекомендации по инвестициям советник должен фиксировать — например, использовать фото/видео или сохранять переписку с клиентом.

Как регулируется деятельность инвестсоветников:

— требования к деятельности по инвестиционному консультированию
— порядок аккредитации программ

Новости
24 Мая 2019, 20:00

Новости, дни рождения и назначения в Татарстане — на email 18+

Подпишитесь на рассылку по будням и будьте в курсе важных новостей в республике, России и мире.

По будням TatCenter выпускает отдельный короткий дайджест значимых новостей дня — мы рассказываем, что произошло в Татарстане, России и мире и просим экспертов прокомментировать актуальные новости. Это уникальный обзор, который мы не публикуем на сайте. Его получают только подписчики email-рассылки. В рассылку мы добавляем полезную информацию об именинниках и кадровых перестановках в республике.

Рассылки TatCenter — для очень разных людей. Нас читают руководители, PR-специалисты, маркетологи, чиновники и предприниматели. Рассылка выходит по будням после обеда, она оптимизирована для планшетов и смартфонов.

Подписаться на рассылку TatCenter [подписка двухуровневая — проверьте, чтобы письмо-подтверждение не попало в SPAM].

tatcenter в telegram
Канал TatCenter в Телеграм: t.me/TatCenterru

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: